RESUMEN DE LA REUNIÓN

Nuestro Grupo de Trabajo de responsables de Cumplimiento, organizado con la colaboración y patrocino de Grupo Lacera se ha reunido nuevamente para, en esta ocasión, reflexionar sobre las funciones y responsabilidades de la figura del Compliance Officer (CO). Para ello, hemos contado con la participación invitada de César J. Fernández, Experto Técnico en Compliance Officer de ENAC y Director y CO CEO de North Compliance. Con él hemos repasado algunos aspectos que afectan al CO, como son su autonomía o nivel de libertad operativa, la independencia laboral y retributiva necesarios para garantizar el correcto desarrollo del plan de cumplimiento, sus funciones, competencias y responsabilidades entre otros.

A continuación, se indican algunos aspectos destacados comentados durante la sesión:

• Es importante que el CO tenga una posición cercana al Órgano de Gobierno de la organización. La cercanía y facilidad de acceso al órgano de gobierno y alta dirección no sólo debería quedar recogido sobre el papel, sino evidenciarse en una comunicación constante y fluida.
• El CO debe tener independencia y libertad intelectual. Esto evita conflictos de intereses a la hora de, por ejemplo, gestionar riesgos. Los planes de medida antifraude ponen un foco muy importante en los conflictos de intereses.
• Entre las competencias del CO, cabe destacar, la integridad, el compromiso, el liderazgo, comunicación efectiva… Asimismo, aunque pueda aportar valor añadido, no es imprescindible ser jurista para ser CO.
• No sólo hay que conocer el Sistema de Gestión de Compliance así como el código ético o el plan de cumplimiento, el CO debe participar en su implementación, desarrollo, seguimiento y revisión.
• En cuanto surge algún conflicto, lo primero que hay que hacer es documentarlo y compartirlo con el comité de compliance. Es importante tener trazabilidad de todo lo que hacemos.
• El Órgano de Gobierno delega las funciones pero no la responsabilidad.
• El CO debe tener un papel colaborativo ya no solo a nivel interno con otros departamentos, delegaciones, alta dirección u Órganos de Gobierno sino a nivel externo con consultorías, especialistas multidisciplinares, servicios tecnológicos, etc.

Asimismo, analizamos algunos casos reales con los que se puede encontrar un CO, casos muy ilustrativos que nos han ayudado a poner de relieve la complejidad de muchas de las situaciones que surgen en el día a día de un CO.

AGENDA

Sobre los Grupos de Trabajo del Club

Son la herramienta principal mediante la cual los socios del Club comparten sus retos, intercambian experiencias, aprenden entre sí o diseñan soluciones colaborativas. Además, toda la información compartida en los grupos de trabajo reúne las preocupaciones y retos de los responsables de distintas funciones de la empresa, contribuyendo a generar una información muy útil para el adecuado diseño de actividades y proyectos del Club de Calidad. Puedes ver más información sobre nuestros grupos de trabajo en el siguiente enlace.