Este curso se enmarca dentro del Programa de Formación “Compliance y Prevención de Delitos”. Puede consultar el programa completo pinchando aquí.

DATOS GENERALES:

Duración total: 7 horas
Fechas: Miércoles, 2 de diciembre de 2015
Horario: de 9:00h a 14:00h y de 15:30 a 17:30h
Formador: AENOR
Lugar: Club Asturiano de Calidad. C/Secundino Roces Riera, nº 1, 2ª planta. Pol. de Asipo. Llanera

CUOTA DE INSCRIPCIÓN:

  • Socios del Club Asturiano de Calidad: 250 € + IVA
  • No Socios del Club Asturiano de Calidad: 500 € + IVA

Una vez que su plaza haya sido confirmada por el Club, para considerar firme la reserva se debe abonar la cuota correspondiente mediante transferencia bancaria a la cuenta: IBAN: ES69 0081 5072 4800 0111 8018. Una vez aceptada la plaza y realizado el ingreso no se devolverá el importe abonado en caso de no asistencia.

DIRIGIDO A: Responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos, abogados y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.

PROGRAMA:

Cumplimiento normativo y responsabilidad

  • La persona jurídica y su marco de responsabilidad en relación con el cumplimiento normativo
  • La responsabilidad de los administradores
  • El “Compliance Officer”: definición, ámbito de sus funciones, requisitos y estatuto de la figura

Organización y recursos asociados a Compliance

  • Modelos de gestión del cumplimiento normativo
  • Estructura, alcance y responsabilidades del servicio u oficina de Compliance
  • Sistemas de gestión del cumplimiento – CMS
  • Sistemas de denuncia e investigación interna

Diseño, desarrollo y mantenimiento de un sistema de gestión de Compliance

  • Estudio práctico de la Norma UNE-ISO 19600:2015
  • Definición de alcance en función del contexto. Planificación y enfoque por procesos
  • Análisis de riesgos
  • Medidas, controles y objetivos de cumplimiento
  • El ciclo de vida aplicado a un sistema de gestión de Compliance: Auditoría y seguimiento. Informes de Compliance
  • Desarrollo, implantación y mantenimiento de políticas de cumplimiento
  • Comunicación

Casos prácticos