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FORMACIÓN

ESPECIALISTA EN COMPLIANCE

Modelos y Sistemas de Gestión

Especialista en Compliance
PONENTES
CUOTA DE INSCRIPCIÓN

1.700 € + IVA para socios
2.200 € + IVA para no socios

En un entorno de creciente presión regulatoria, las empresas y organizaciones se ven sometidas al cumplimiento de una serie de obligaciones que derivan, no solo del marco jurídico de aplicación, sino de otras normas y estándares sectoriales u obligaciones derivadas de relaciones contractuales. En este marco, Compliance se entiende como el resultado del cumplimiento con todo el catálogo de obligaciones, no limitado necesariamente a normas de carácter jurídico.

Paralelamente, la reforma del Código Penal, aprobada en 2015, consolida el modelo de transferencia o derivación de la responsabilidad penal de la persona jurídica que ya se introdujo en la ley 5/2010. Asimismo, se introduce de forma expresa la adopción e implantación eficaz de modelos de prevención de los delitos en las empresas, como atenuante e incluso eximente, de la responsabilidad penal de la persona jurídica. Estos modelos de prevención de delitos deben reunir unos requisitos mínimos, como estar adaptados a la empresa y a sus riesgos concretos, e incluir medidas de vigilancia y control para prevenir delitos, que demuestren la eficacia del modelo La gestión de Compliance surge así como una función independiente dentro de la organización que, por su carácter transversal y por el gran número y complejidad de obligaciones, requiere de recursos y metodologías específicas.

Con este objetivo, presentamos este programa formativo que permitirá al alumno obtener la formación necesaria para asumir responsabilidades en la función de Compliance, así como en el diseño y gestión de modelos de prevención de comportamientos delictivos, y participar activamente en una la cultura de cumplimiento dentro la la empresa.

DIRIGIDO A

Directivos, responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, auditores internos y externos y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento.

OBJETIVOS

Capacitarse para poder asumir responsabilidades relacionadas con la gestión de Compliance, conociendo el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas y capacitándose para establecer las líneas estratégicas de un modelo de gestión para la prevención de delitos.

Tras haber realizado un programa completo, el alumno podrá presentarse a un examen para obtener la Titulación Propia de AENOR correspondiente a los cursos realizados. El examen on-line, de 1 h de duración, se podrá realizar desde el 12 al 17 de mayo.

PROGRAMA, FORMADORES Y CONTENIDO

Óscar López - AENOR

Formador: Óscar López | Ver perfil en LinkedIn

Esta sesión formativa se impartirá el 3 de marzo de 2023 en horario de 9:00 a 14:00 y de 15:00 a 17:00

Módulo 1. El marco de aplicación de Compliance

Objetivos:

  • Delimitar el concepto de compliance
  • Analizar los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo
  • Identificar el marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a los trabajadores y al Compliance Officer
  • Conocer las funciones y responsabilidades del Compliance Officer
  • Familiarizarse con la implantación de sistemas de gestión de compliance y las normas de referencia
  • Enfocar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance
Miquel Fortuny - AENOR

Formador: Miquel Fortuny | Ver perfil en LinkedIn

Esta sesión formativa se impartirá el 17 de marzo de 2023 en horario de 9:00 a 14:00 y de 15:00 a 17:00

Módulo 2. Prevención y detección de delitos corporativos

Objetivos:

  • Conocer la principal casuística delictiva y comprender el funcionamiento de los delitos corporativos
  • Identificar conductas y riesgos potencialmente delictivos
  • Aprender a diseñar controles eficaces
Javier Puyol - AENOR

Formador: Javier Puyol | Ver perfil en LinkedIn

Esta sesión formativa se impartirá el 31 de marzo de 2023 en horario de 9:00 a 14:00 y de 15:00 a 17:00

Módulo 3. Taller de implantación de un programa de Compliance

Objetivo:

  • Desarrollar de forma práctica la función de cumplimiento a través de la definición e implantación de los diferentes elementos que configuran un programa de Compliance
Óscar López - AENOR

Formador: Óscar López | Ver perfil en LinkedIn

Esta sesión formativa se impartirá el 14 de abril de 2023 en horario de 9:00 a 14:00 y de 15:00 a 17:00

Módulo 4. Gestión de Compliance penal. Norma UNE 19601

Objetivos:

  • Conocer el marco legal que regula la comisión de delitos en las empresas
  • Analizar los requisitos de la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal
  • Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de Compliance penal
  • Conocer la norma UNE 19602 Sistemas de gestión de compliance tributario y su relación con la norma UNE 19601

El alumno recibirá la Norma UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación
para su uso.

Sergio Lucas Sánchez

Formador: Sergio Lucas | Ver perfil en LinkedIn

Esta sesión formativa se impartirá el 28 de abril de 2023 en horario de 9:00 a 14:00 y de 15:00 a 17:00

Módulo 5. Implantación de un Sistema de Gestión de Compliance ISO 37301

Objetivos:

  • Familiarizarse con la gestión de compliance
  • Entender la norma ISO 37301 como base para la implantación de un sistema de gestión de compliance
  • Analizar los requisitos de la norma ISO 37301 profundizando en las directrices de aplicación
  • Capacitarse para iniciar el proyecto de implantación de un sistema de gestión de compliance
  • Conocer el proceso de certificación de un sistema de gestión de compliance

El alumno recibirá la Norma UNE-ISO 37301:2021 Sistemas de gestión del compliance. Requisitos con orientación para su uso.

María Hernández AENOR

Formadora: María Hernández | Ver perfil en LinkedIn

Esta sesión formativa se impartirá el 12 de mayo de 2023 en horario de 9:00 a 14:00 y de 15:00 a 17:00

Módulo 6. Prevención de la corrupción en el entorno empresarial: sistemas antisoborno ISO 37001 y señales de alerta

Objetivos:

  • Conocer el alcance y la aplicación de los marcos regulatorios internacionales relativos a la corrupción y su aplicabilidad para las empresas españolas
  • Familiarizarse con los requisitos de la Norma ISO 37001 y determinar aquellas áreas donde la norma puede complementar los sistemas anticorrupción ya implantados en la empresa.
  • Identificar situaciones de alerta (“Red flags”) de corrupción en los negocios mediante la exposición de casos reales de corrupción en el entorno corporativo
  • Describir los aspectos a considerar en la evaluación/auditoría de un programa de compliance anticorrupción desde un punto de vista práctico

El alumno recibirá la Norma UNE-ISO 37001:217 Sistemas de gestión antisoborno. Requisitos con orientación para su uso.

FORMA DE PAGO

Esta formación podrá ser bonificada por la Fundación Estatal para la Formación en el Empleo (FUNDAE), sólo si las gestiones las realiza el Club Asturiano de Calidad. NOTA: bonificación parcial.

Una vez que su plaza haya sido confirmada por el Club, para considerar firme la reserva se debe abonar la cuota correspondiente mediante transferencia bancaria, según la factura que recibirá previamente por email. Una vez aceptada la plaza y realizado el ingreso no se devolverá el importe abonado en caso de no asistencia.

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