CONCLUSIONES DE LA REUNIÓN

Nuestro Grupo de Trabajo de Cumplimiento Normativo y Criterios ASG, patrocinado por Grupo Lacera, ha comenzado el año con una nueva reunión en la que hemos analizado algunas cuestiones importantes en relación a los sistemas internos de información. Para ello, hemos contado con la colaboración invitada de Juan Bosco Gimeno, Auditor Líder de Compliance y Antisoborno, Senior Compliance Officer y Consultor experto en ISO 37001, ISO 37301 y UNE 19601 de Cangala Consulting.

La sesión no ha podido ser más pertinente puesto que se ha celebrado justo el día en el que se aprobaba el proyecto de Ley de reguladora de la protección de las personas que informen sobre infracciones normativas y de lucha contra la corrupción, una normativa que transpone la Directiva (UE) 2019/1937 y que pone el foco en la protección de las personas que informen sobre infracciones del Derecho de la Unión.

Esta normativa regula aspectos mínimos que han de satisfacer los cauces de información a través de los cuales una persona física que sea conocedora en un contexto laboral de una infracción del Derecho de la Unión, pueda dar a conocer la existencia de la misma. En concreto, obliga a contar con canales internos de información a empresas de más de 49 trabajadores y a entidades de la administración pública. Con ella, además de proteger al denunciante, se pretende atajar los problemas a nivel interno, que se solucionen en las propias organizaciones y, por tanto, evitar la saturación de los tribunales.

Cuestiones como el soborno, la corrupción, el acoso, denuncias laborales, etc. Son aspectos que podrían tratarse a través de estos canales de información o canales de denuncias.

A continuación, destacamos algunos aspectos comentados durante la reunión:

• La ley se aplicará a los informantes que trabajen en el sector privado o público y que hayan obtenido información sobre infracciones en un contexto laboral o profesional.
• Se podrá aplicar, también, a denunciantes cuando comuniquen o revelen públicamente información obtenida en el marco de una relación laboral ya finalizada o que no haya comenzado (por ejemplo, durante el proceso de selección o de negociación precontractual).
• También se aplicará a los facilitadores, terceros que estén relacionados con el denunciante y que puedan sufrir represalias en un contexto laboral, entidades jurídicas que sean propiedad del denunciante.
• La información, incluidas las sospechas razonables, será aquella relacionada con infracciones reales o potenciales, que se hayan producido o que muy probablemente puedan producirse en la organización y sobre intentos de ocultar tales infracciones.
• El concepto de revelación pública, hasta ahora, en el ámbito del Compliance no se manejaba. Al igual que se puede denunciar algo a través del canal de denuncias, se puede hacer públicamente aunque sólo si, previamente, la persona haya denunciado a través del canal de denuncias de la organización.
• Las organizaciones que no están obligadas según esta ley a contar con un canal de denuncias pero que sí decidan establecerlo voluntariamente, deberán cumplir, en todo caso, los requisitos previstos en esta ley.

Durante el intercambio entre los participantes, además, surgieron algunas recomendaciones como, por ejemplo, en aquellos casos en los que los canales no sean muy utilizados, probar y documentar periódicamente el funcionamiento del mismo porque nunca se sabe cuándo podría ser necesario demostrar ante un juez la eficacia del mismo. Otra recomendación, surgida tras comentar el posible pudor o temor a represalias del informante, pasa por establecer acuerdos de colaboración con firmas legales para canalizar a través de esas entidades dicho sistemas de información y, por tanto, vencer esos miedos.

Además, Juan Bosco ha compartido con nosotros la presentación utilizada durante el desayuno de trabajo. Puedes consultarla pinchando aquí.

AGENDA

Sobre los Grupos de Trabajo del Club

Son la herramienta principal mediante la cual los socios del Club comparten sus retos, intercambian experiencias, aprenden entre sí o diseñan soluciones colaborativas. Además, toda la información compartida en los grupos de trabajo reúne las preocupaciones y retos de los responsables de distintas funciones de la empresa, contribuyendo a generar una información muy útil para el adecuado diseño de actividades y proyectos del Club de Calidad. Puedes ver más información sobre nuestros grupos de trabajo en el siguiente enlace.